落马“五虎”，发行腐败是重灾区

　　冯鹤年调查结果公布。

　　中央纪委国家监委网站1月6日通报，中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年存在严重职务违法并涉嫌受贿犯罪、利用影响力受贿犯罪、非国家工作人员受贿犯罪，被开除党籍，涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

　　自2021年底以来，曾长虹、朱毅、朱治龙、王宗成先后落马。目前除王宗成外都已作出处理。从案件通报来看，“发行腐败”是官员贪腐重灾区。其中，曾长虹在发行部门工作16年，王宗成工作4年，朱毅工作5年。此次被开除党籍的冯鹤年，同样有发行工作经历。

　　政商“旋转门”腐败典型

　　2022年6月10日，中央纪委国家监委宣布了冯鹤年涉嫌严重违纪违法，被审查调查的消息。

　　经过半年多的调查，冯鹤年在职时积极谋划“出路”、离职后持续利用原职务身份价值大肆敛财的细节浮出水面。

　　据中央纪委国家监委1月6日通报，冯鹤年不仅多次接受管理服务对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；违反廉洁纪律，违规买卖股票、投资股权获取巨额收益，违反离职回避规定从事证券业务，违规收受他人赠送的财物。同时，利用原职务身份影响干扰发行审核工作，为他人谋取利益，非法收受巨额财物，以借为名收受管理服务对象贿赂，大小通吃、来者不拒、贪婪无度，数额特别巨大。

　　冯鹤年在2015年“下海”到民生证券之前，曾在证监会系统工作18年时间，期间曾担任多个部门一把手，是一位实权干部。特别是2012年7月至2013年12月间，冯鹤年曾担任证监会创业板发行监管部主任。

　　1997年，冯鹤年进入证监会后，先在法律部工作9年，做到副主任一职，随后在非上市公众公司监管部担任主任6年，之后担任创业板发行部主任，在结束创业板发行部一年多的工作后，调任山东证监局局长，2015年9月离开监管岗位，进入民生证券担任党委书记，主掌民生证券近7年，直至2022年6月被查。

　　落马“五虎”，发行腐败是重灾区

　　冯鹤年是证券领域金融反腐的一个典型。

　　根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对证监会党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。在2022年9月10日发布的中央第八轮巡视整改进展情况通报中，曾点名严肃查处曾长虹、王宗成、冯鹤年、朱治龙、朱毅等案件。

　　最先“落马”的是曾长虹，而她也是发行腐败的典型代表。她于1998年12月调入证监会，先后在稽查局、发行部、创业板发行部工作，其中从事发行审核长达16年时间，最后一站是投保局。

　　2021年10月5日曾长虹“落马”被查，2022年4月被宣布开除党籍并移送司法，之后检察院以涉嫌受贿罪、利用影响力受贿罪对曾长虹作出逮捕决定。调查通报称，曾长虹长期在证券发行审核关键岗位工作，“靠发审、吃发审”，放弃监管职守，利用职务便利和影响力，在企业发行上市、再融资审核等方面为他人谋取不当利益，严重破坏发行审核秩序，损害证券监管形象。

　　一个多月以后，朱毅“落马”，同样事涉发行腐败。

　　2021年11月26日，中央纪委国家监委宣布，证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安(13.610, 0.00, 0.00%)证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受监察调查。2022年7月22日，朱毅被宣布开除党籍，并移送司法。调查发现，朱毅丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力。

　　同步被调查的还有朱治龙。2022年5月20日，证监会湖南监管局原二级巡视员朱治龙被“双开”，2022年11月20日，被宣布开除党籍并移送司法。

　　朱治龙虽然没有发行审核工作经历，却依然有“发行腐败”类行为。调查发现，朱治龙处心积虑利用一线监管权力和影响敛财，还利用职务便利和影响在企业发行上市等方面为他人谋取不当利益，非法收受他人财物和公司股权，数额巨大。

　　不到两周，证监会会计部原主任王宗成“落马”。2022年6月2日中央纪委国家监委宣布王宗成涉嫌严重违纪违法接受调查。值得注意的是，王宗成不仅有4年多发行监管工作经历，在证监会系统工作近三十年时年间，他曾在发行、稽查等多个实权部门担任要职，并担任过浙江证监局局长。

　　王宗成19931年进入证监会工作，1998年至2003年担任证监会会计部处长，随后赴陕西证监局任副局长，2005年调回证监会工作，在稽查局、稽查总队工作近7年，于2012年4月调任发行部工作，在证监会创业板发行部、发行监管部任巡视员兼副主任，之后于2016年7月调任浙江证监局任局长，并于2018年12月调回证监会，任会计部主任，直至被调查。截至目前调查结果尚未公布。

　　紧随其后，冯鹤年2022年6月2日被宣布接受调查。

　　“围猎”与“反围猎”斗争激烈

　　资本市场利益博弈暗流涌动，糖衣炮弹之下，不少官员“甘于被‘围猎’”。

　　从调查通报中可以看到，资本市场“围猎”与“反围猎”斗争依然激烈。比如冯鹤年，“长期违反中央八项规定精神，多次接受管理服务对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒”。

　　再比如曾长虹，“放弃监管职守，利用职务便利和影响力，在企业发行上市、再融资审核等方面为他人谋取不当利益，严重破坏发行审核秩序”；“贪婪无度，纪法意识全无，甘于被‘围猎’，大肆非法收受他人财物和拟上市公司股权”。

　　在中央巡视组巡视期间，证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组曾于2021年10月28日召开全系统警示教育大会。会议集中通报了证监会系统近年来查处的熊国森、徐铁、毛毕华等严重违纪违法案件，并对进一步推进证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争作出部署安排。

　　其中熊国森曾任深圳证监局副局长，其通过“影子公司”巨额受贿。徐铁曾任山东证监局局长，曾于2000年11月至2008年9月，担任证监会发行监管部副主任，调查通报称其“私欲贪欲膨胀，甘于被‘围猎’。

　　毛毕华同样是“甘于被‘围猎’”的典型。毛毕华1996年进入证监会就在发行部工作，先后担任主任科员、副处长，工作四年半。之后在稽查局、四川证监会工作，被调查之前最后一站是重庆证监局局长。调查通报称其“干预证券监管工作，破坏监管秩序，严重损害监管形象”，“甘于被‘围猎’，腐败贯穿职业生涯”。

　　证监会主席易会满在上述警示大会上指出，资本市场“围猎”和“反围猎”的斗争仍然激烈，证监会系统反腐败任务仍然繁重。“要清醒深刻认识系统党风廉政建设和反腐败斗争形势的严峻性、复杂性，把严的主基调长期坚持下去，始终保持管党治党不放松、正风肃纪不停步、反腐惩恶不手软，努力打造讲政治、守纪律、负责任、有效率的模范机关。”易会满称。

　　伴随注册制改革推进，监管审核权力调整，反腐败重点也需要相应变化。

　　据证监会2022年9月巡视整改通报介绍，结合注册制下公权力变化及时调整监督重点，证监会将通过驻点监督和巡回监督，强化发行审核等重点领域公权力运行的廉洁风险防控，组织对注册制下公权力运行情况、拟上市公司辅导监管、上市公司现场检查等开展监督检查。

　　目前，证监会还在全周期管理方式一体推进“三不腐”。一方面，保持严查严处的高压态势，对中央巡视组移交的问题线索集中管理、逐一研究、快速核查，强化“不敢腐”的震慑。另一方面，持续深化证券发行审核领域腐败问题专项治理，对以权谋私、破坏资本市场秩序以及资本市场风险背后的腐败问题进行重点打击。针对案件暴露出的体制机制问题，就加强制度建设、强化制度执行、推动廉洁文化建设及时提出监督意见，督促完善“不能腐”的制度机制。

　　最后，深入推进以案促改，督促召开专项警示教育会议，加强对专题民主生活会的监督，强化“不想腐”的思想自觉。